नई दिल्ली: प्रतिभूतियां और भारतीय विनिमय बोर्ड (सेबी) ने स्टॉकब्रोकर नियमों और अन्य अनुपालन मानदंडों को तोड़ने के लिए एक्सिस सिक्योरिटीज पर 10 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है। फर्म को 45 दिनों के भीतर जुर्माना देने के लिए निर्देशित किया गया है, नियामक ने शुक्रवार को जारी किए गए आदेश में कहा।
अपने 82-पृष्ठ के आदेश में, सेबी ने पाया कि एक्सिस सिक्योरिटीज कई क्षेत्रों में नियामक प्रक्रियाओं का पालन करने में विफल रही थी, जिसमें विसंगतियों की रिपोर्टिंग और क्लाइंट फंड की अनुचित हैंडलिंग शामिल हैं।
फर्म को स्टॉक एक्सचेंजों के लिए अपनी बढ़ी हुई पर्यवेक्षण रिपोर्टिंग में विसंगतियों के साथ -साथ स्टॉक स्टेटमेंट और डिपॉजिटरी खातों में वास्तविक होल्डिंग्स के बीच बेमेल पाया गया।
सेबी ने यह भी उल्लेख किया कि एक्सिस सिक्योरिटीज ने अपनी बताई गई वरीयताओं के अनुसार ग्राहकों के फंड और प्रतिभूतियों को नहीं सुलझाया था और खाता विवरण के साथ प्रतिधारण विवरण प्रदान करने में विफल रहे। इसके अलावा, फर्म अपने ग्राहकों को मार्जिन के छोटे संग्रह के लिए स्टॉक एक्सचेंजों द्वारा लगाए गए दंड पर पारित किया गया, जिसे नियामक ने अनुचित माना।
वॉचडॉग ने पाया कि एक्सिस सिक्योरिटीज ने क्रेडिट बैलेंस के साथ ग्राहकों की प्रतिभूतियों को “क्लाइंट अवैतनिक सिक्योरिटीज अकाउंट” में स्थानांतरित कर दिया और ग्राहक शिकायतों को पर्याप्त रूप से संबोधित नहीं किया। इसके अतिरिक्त, बाजार नियामक ने ब्रोकरेज फर्म की राजनीतिक रूप से उजागर व्यक्तियों और मार्जिन ट्रेडिंग एक्सपोज़र की रिपोर्टिंग में विसंगतियों पर प्रकाश डाला, जिसमें मार्जिन संग्रह में कमी का एक उदाहरण था।
जुर्माना अप्रैल 2021 से नवंबर 2022 तक की अवधि को कवर करने वाली एक्सिस सिक्योरिटीज के सेबी के निरीक्षण का अनुसरण करता है।
