नई दिल्ली: ब्रोकरेज फर्म ICICI सिक्योरिटीज शुक्रवार को बाजारों के नियामक सेबी के साथ बसे, स्टॉक ब्रोकर्स नियमों के कथित उल्लंघन के साथ -साथ अन्य बाजार मानदंडों का एक मामला, जो कि निपटान शुल्क की ओर 80.4 लाख रुपये का भुगतान करने के बाद था। आईसीआईसीआई सिक्योरिटीज द्वारा पिछले साल अगस्त में एक निपटान आवेदन दायर करने के बाद यह आदेश आया, जिसमें सेबी के (निपटान कार्यवाही) के नियमों के तहत सहायक कार्यवाही के निपटान के लिए नियामक का अनुरोध किया गया था।
सेबी के मुख्य महाप्रबंधक और सहायक अधिकारी एन हरिहरन ने कहा, “आवेदक (आईसीआईसीआई सिक्योरिटीज) वीडियो के खिलाफ शुरू की गई त्वरित सहायक कार्यवाही 19 जून, 2024 को दिनांकित नोटिस, निपटान नियमों के संदर्भ में निपटाया गया है।”
सितंबर 2023 में सेबी और एनएसई द्वारा किए गए एक संयुक्त निरीक्षण से उपजी मामला अप्रैल से मई 2023 तक की अवधि को कवर करता है।
निरीक्षण में मार्जिन ट्रेडिंग फैसिलिटी (एमटीएफ), सॉफ्टवेयर मुद्दों और रिपोर्टिंग लैप्स से संबंधित कई गैर-अनुपालन को कथित तौर पर स्टॉक ब्रोकर नियमों और अन्य बाजार मानदंडों से संबंधित पाया गया।
इसके बाद, सेबी ने 19 जून, 2024 को आवेदक को एक CHOE COUSE NOTICE (SCN) जारी किया।
सेबी ने आरोप लगाया कि ICICI सिक्योरिटीज मार्जिन ट्रेडिंग फैसिलिटी (MTF) के तहत शर्तों का पालन करने में विफल रही थी, ग्राहकों के साथ सहमत हुए कि MTF के तहत अपुष्ट प्रतिज्ञा प्रतिभूतियों के मामले में, प्रतिभूतियों को T+1 दिन आवेदक द्वारा चुकता किया जाना है।
इसके अलावा, एससीएन ने आरोप लगाया कि आवेदक ने टी+1 दिन पर अपुष्ट प्रतिज्ञा प्रतिभूतियों को नहीं छापा और क्लाइंट अवैतनिक सिक्योरिटीज अकाउंट/पूल अकाउंट में इस तरह की प्रतिभूतियों को बिना किसी प्रतिज्ञा स्टॉक ब्रोकर्स नियमों के बिना रखा।
इसके अतिरिक्त, सेबी ने यह भी आरोप लगाया कि ब्रोकरेज हाउस ने प्रतिभूतियों को वर्तमान निपटान आईडी से दूसरे में स्थानांतरित कर दिया, जिससे नेशनल सिक्योरिटीज डिपॉजिटरी लिमिटेड द्वारा लगाए गए दंड से परहेज किया गया।
शो के कारण नोटिस ने आरोप लगाया कि ICICI सिक्योरिटीज ने MTF के तहत अपुष्ट प्रतिज्ञा प्रतिभूतियों से संबंधित डेटा के संबंध में गलत सबमिशन प्रदान किया है।
आवेदन प्राप्त करने के लिए, सेबी की आंतरिक समिति ने 80.46 लाख रुपये की निपटान राशि का प्रस्ताव दिया, जिसे कंपनी द्वारा स्वीकार किया गया था।
समिति ने ब्रोकरेज फर्म को एक्सचेंजों को तकनीकी गड़बड़ की रिपोर्ट करने और मूल कारण विश्लेषण रिपोर्ट के साथ एक प्रारंभिक घटना रिपोर्ट प्रस्तुत करने का निर्देश दिया।
इसके बाद, ICICI सिक्योरिटीज ने संशोधित निपटान की शर्तें दायर कीं, जिसमें 27 नवंबर, 2024 को तकनीकी गड़बड़ निर्देश का अनुपालन किया गया। इसके बाद, सेबी की उच्च शक्ति वाली सलाहकार समिति ने भी मामले को निपटाने की सिफारिश की।
80.46 लाख रुपये के निपटान शुल्क को हटाने के बाद, ICICI सिक्योरिटीज ने सेबी के साथ मामले को सुलझाया।
